2020年部门整体支出绩效自评报告

单位名称（盖章）

二0二一年四月八日

一、部门概况：

（一）部门职能概述：

1、贯彻执行党和国家有关工业经济的方针、政策和法律法规，参与全市经济发展目标的研究，制定全市工业经济发展的中长期规划和年度计划，并组织实施。

2、负责全市基础工业重大问题综合协调，参与全市经济秩序的整治及经济发展环境优化工作。

3、负责对各类经济成份的企业实行宏观管理和指导；引导企业建立现代制度；负责制订发展规模企业、企业集团及产业集群的政策、措施；指导企业技术创新、技术改进；负责对全市企业家、技术人才的培训及人才引进工作；指导企业产品质量升级和质量认证及相关管理工作；组织指导中小企业信用担保体系及服务体系的建设；指导企业扭亏增盈；指导资源节约和综合利用，协调工业环境保护。

4、联系邮政、电信、移动、联通、电力等单位的工作。

5、指导企业开拓市场和对外开展经贸活动及经济协作，扩大全市工业的对外经济技术交流。贯彻实施《乡镇企业法》、《节约能源法》等法律法规。

6、负责城镇集体工业联社的资产管理；指导、协调、监督全市企业的改制工作。负责工业经济统计与信息发布；指导乡镇企业服务站的业务工作。指导、协调各企业协会、企业家协会、包装技术协会及其分会的工作。

7、承办市委、市人民政府交办的其他事项。

（二）部门组织机构及人员情况：

2020年，我局共设8个科室（办公室、经济运行科、综合科、产业指导科、信息化科、中小企业科、军民融合科、产业链事物中心），共有131人，其中在职在编人员44人，退休人员79人，临聘人员8人。

（三）年度重点工作计划

聚焦工业经济高质量发展主题，抓实服务企业、服务产业、服务工业的措施落地，利用“产业项目建设年”“营商环境优化年”，主推产业链建设、主攻智能化升级、主导降成本行动、主抓现代化配套，致力打好产业基础高级化、产业链现代化攻坚战，不断推动工业经济高质量发展。

一是围绕“产业项目建设年”，助推工业经济高质量发展1．真抓实干，产业建设加速提质。2．破旧立新，转型升级双线推进。抓好政策扶持，积极引导企业围绕智能制造、绿色制造、工业互联网、专精特新小巨人转型发展。二是围绕“营商环境优化年”，彰显工信担当，做到持续深入企业减负、强效出新企业服务。强化人才工作，加快创业创新载体建设，完善浏阳市中小企业网络平台建设。

（四）部门整体支出规模、使用方向、主要内容和涉及范围

2020年，我局整体支出1052.58万元，包括基本支出和项目支出范围，基本支出848.55万元，主要是保障单位机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括用于基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费等日常公用经费；项目支出204.03万元，主要是为完成特定行政工作任务或事业发展目标而发生的各项费用。

二、部门整体支出资金管理及使用情况

（一）基本支出

1、年初基本支出预算792.18万元（含对个人和家庭的补助支出102.55万元,商品和服务支出46.5万元，工资福利支出643.13万元）。由于单位增人增资，以及退休干部抚恤金和一次性殓葬费的追加，年终基本支出决算994.24万元，其中对个人和家庭的补助支出255.57万元,商品和服务支出68.94万元，工资福利支出669.73万元。

表1-1 2020年度基本支出预决算情况

单位：万元

序号	支出项目	年初预算	调整预算	实际支出	预算执行率
1	工资福利支出	643.13	26.6	669.73	104%
2	对个人和家庭的补助支出	102.55	153.02	255.57	249.2%
3	商品和服务支出	46.5	22.44	68.94	148%
合计	792.18	202.06	994.24	125.5%
2、“三公”经费总支出情况

2020年，我局“三公”经费预算8.4万元（其中公务接待8.4万元，公务用车运行费0万元），一年来我局严格按照中央厉行节约政策开展工作，年终决算共支出8.13万元，其中公务接待8.13万元，公务用车0万元，无公务用车购置费用，三公经费控制率在100%以下，未超预算。

因公出国（境）费用支出和公务用车（购置）情况。

2020年，我局因公出国（境）费用支出为0，由于实行公车改革，局机关公车保有量为0，也无公车购置情况。

（二）项目支出：

1、2020年，我局年初项目支出预算113.31万元，涉及到经济社会事业发展类39万元，专项工作类59.19万元,其他类项目支出15.12万元。年终项目支出决算1420.5万元。

表2-1 2020年度项目支出预决算情况

单位：万元

序号	支出项目	年初预算	调整预算	实际支出	预算执行率
1	老年协会运转费用	20	20	20	100%
2	综合治理奖---市级重点工作专项	15.12	15.12	15.12	100%
3	信息化管网杆线整治费用	12.19	12.19	12.19	100%
4	中小企业服务中心平台建设资金	12	12	12	100%
5	工业经济运行调度费用	13	13	13	100%
6	中小企业银企对接服务费用	12	12	12	100%
7	“智慧”企业创建和服务经费	14	14	14	100%
8	产业链建设经费	5	5	5	100%
9	电力项目攻坚战推动费用	10	10	10	100%
10	上级应急物资保障体系建设补助资金
724.96	724.96	100%
11	上级2019年中小企业发展专项资金
45	45	100%
12	预备费
70.09	70.09	100%
13	产业链、优化营商环境、和包支付建设经费
45	45	100%
14	加速推进新型工业化专项资金
111.6	111.6	100%
15	行政事业单位医疗经费
4	4	100%
16	上级电网“630”攻坚活动基塔占地补偿费用
185	185	100%
17	工业经济发展专项
100.61	100.61	100%
18	目标兑现奖励经费
20.93	20.93	100%
合计	113.31	1420.5	1420.5	100%
表2-2 2020年度各项目基本情况

序号	支出项目	项目内容简介	备注
1	老年协会运转费用	80名离退休干部全年活动费用	无结余
2	市级重点工作专项	开展全市性重点工作费用	无结余
3	信息化管网杆线整治费用	结合创建全国文明城市工作，联合运营商对全市老旧宿舍区的线路改造和社区提质提档、管网杆线整治。	无结余
4	中小企业服务中心平台建设资金	针对我局下属机构中小企业服务中心的职能而预算的，该中心是经省经信委验收合格，为全市中心微企业搭建的一个服务平台，含争资融资、手续办理、人员培训和管理等，目前已成为各中小企业加强提升的得力助手。	无结余
5	工业经济运行调度费用	通过不同类型的调度会和不同层次的形式，为各类企业解决影响发展的瓶颈问题；助推工业经济发展。	无结余
6	中小企业银企对接服务费用	通过金融行业和中小微企业的对接，缓解企业生产过程中融资难的实际问题，全年组织银企对接会议4次。	无结余
7	“智慧”企业创建和服务经费	积极引导企业围绕智能制造、绿色制造、工业互联网、专精特新小巨人转型发展，围绕“转企、入规、上市、升高、扩面”五个领域精准发力，增强微观主体活力。	无结余
8	全市产业链培育和推进费用	围绕“建链、强链、补链、延链”四个关键，加速产业建设加速提质，助推工业经济高质量发展。	无结余
9	电力项目攻坚战推动费用	有序推进电网“630攻坚”铺排的“四个一批”项目，提升供电能力。	无结余
10	上级电网“630”攻坚活动基塔占地补偿费用	全市电网“630”攻坚战中，上级财政对基塔占地按照10000元/个基塔的补偿费用，共185个基塔补偿185万元。	无结余
11	上级2019年中小企业发展专项资金	上级对中小企业服务中心的扶持，鼓励平台建设。	无结余
12	预备费	财政对疫情期间物资采购和防控工作的保障费用	无结余
13	产业链、优化营商环境、和包支付建设经费	产业链、优化营商环境、和包支付工作开展的各项建设经费	无结余
14	加速推进新型工业化专项资金	“创客中国”中小微企业大赛组织和奖补、“十四五”规划编制、中小企业各项培训、电力项目审计和技改绩效评价。	无结余
15	行政事业单位医疗经费	离休干部医药费，采取实报实销的形式	无结余
16	上级应急物资保障体系建设补助资金	国家为做好疫情防控，储备各项应急物资的保障资金。	无结余
17	工业经济发展专项	工业经济真抓实干绩效考核和地方电网建设	无结余
18	目标兑现奖励经费	上级对有争资融资任务单位的考核兑现	无结余
（三）管理制度的制订及执行情况

我局制定了会议制度、学习制度、财务管理制度和相关工作规定等各项内部控制制度。其中财务业务层面的内部控制包括预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产管理业务控制、合同业务管理控制等，在执行中严格根据《会计法》、《预算法》、《行政单位财务规则》等规定进行操作。同时为规范上级项目资金申报，加强项目资金使用监管，我局制定印发了《项目申报工作管理办法》，加强对企业申报过程中的前期审核把关和后续监管跟踪力度，确保项目申报公正、公开、规范、透明。

部门项目组织实施情况

我局项目支出均是单位日常工作运转的零星性支出，没有达到招投标限额标准，故无招投标和金额大的项目支出。

我局严格遵守财经管理制度，强化财务管理和监督，在管好用好资金上下功夫，确保项目资金规范、安全、落到实处。一是资金管理，严格报批程序和手续，执行财务“一支笔”制度，做好资金专款专用。凡是涉及“三重一大”事项，执行局党组集体研究同意后再按程序审批开支。二是根据财政部门批准的支出预算及制度规定，对专项支出的真实性、合法性进行审核，严禁超范围支出。使项目资金的管理科学合理、分工明确，项目资金落到实处。三是科学合理做好预决算工作。根据财政预算要求，对全年刚性开支且列入单位年初工作计划的项目纳入全年预算，同时压缩一般性开支，使资金用到刀刃上。项目资金全部实行国库集中支付，自觉接受财政部门和审计部门监督。

四、资产管理情况

截至2020年12月31日，我局固定资产账面原值601784元，其中：通用设备443373元，家具、用具163411元；净值230171.29元，其中通用设备153382.21元，家具、用具76789.08元；累计折旧376612.71元，其中通用设备289990.79元，家具、用具86621.92元。

为规范固定资产的管理，我局制定了《固定资产管理制度》，制度中对机关资产配置、资产更新和购置程序、资产保管、资产报废与核销等方面做出了明确的规定。经资产清查和审计，我局资产保管完整，账实相符，固定资产登记入账及时。

五、部门整体支出绩效情况

1. 产业招商添活力。突出建链、强链、延链、补链四大重点，充分发挥四长联动作用，瞄准产业高端和技术尖端，创新产业招商、以商引商模式，新引进武汉精测、泽睿新材等重点产业项目和葛洲坝易普力激发管生产线等“3类500强”重大项目。全年新引进产业链项目123个，计划投资总额171.94亿元。其中计划投资100亿以上项目2个，10亿元以上项目10个，亿元以上项目80个。

2. 项目建设增动力。聚力攻坚投资进度和形象进度，有效推动产业项目，早动工、早投产、早达效。3个省重点产业项目完成投资188.02亿元，完成率183.43%；3个长沙市制造业标志性项目完成投资174.02亿元，完成率186.44%；3个省重大产品创新项目增补计划完成投资6.7亿元，完成率103.08%。惠科光电项目完成投资173.6亿元。

3. 梯度培育挖潜力。围绕“入规、升高、上市、扩面”开展梯度培育。全年新增规模工业企业50家，总数达1004家（全省区县市第一）。新增高新技术企业132家，总数达300家。新增长沙智能制造试点企业75家，总数达203家；智能制造示范企业达249家。南新制药在上交所科创板上市，华纳大药业成功过会，全市上市（过会）企业达9家（全省区县市第一），另有38家纳入了长沙市上市（挂牌）后备企业资源库。

4、 围绕产业政策抓企业帮扶。搜集、整理、编印、发放《惠企政策汇编》2000余册，召开政策解读座谈会11次。指导帮助524家企业（项目）争取上级各项资金1.59亿元。持续推进“千企帮扶”“双复双稳”行动，全年收集企业困难问题589个，已办结560个，办结率95.1%。持续推进清欠工作，发现并清理18个项目欠款共479.7万元，清偿任务完成100%，并通过了国家减负办核查。

5、围绕绿色制造抓安全环保。深入推进绿色制造，完成省级绿色制造计划4家、长沙市自愿性清洁生产审核计划31家。经开区获批工信部第五批绿色制造绿色园区，高新区获批国家新型工业化产业示范基地—资源循环利用（再制造），盐津铺子、威尔曼、宇环数控3家企业获评工信部第五批绿色制造绿色工厂。扎实开展安全生产专项整治三年行动，发送安全生产提示信息8700条。严格按照年度计划开展安全生产指导检查，共监督检查电力、通信行业企业和指导检查工业企业74家次。

6、围绕技术创新抓转型升级。扎实推进造纸行业转型、南方水泥搬迁、石灰土窑淘汰等专项工作。把握省工信厅出台花炮产业政策契机，邀请蚂蚁集团、博胜集团就花炮产业数字化、文创化转型开展专题调研，指导65家花炮企业开展“机械化换人、自动化减人、智能化管理”，争取奖补资金816.73万元。坚持创新驱动，引导专精特新发展,全年认定工业企业专业英才202人，爱达环保斩获“中国优秀工业设计奖”，新增国家级“小巨人”企业1家、省级15家、长沙市级35家，新增省核心服务机构1家。

（一）单位总支出情况绩效分析

2020年我局共支出资金 2414.75万元，其中财政资金2229.75万元，其他收入185万元。基本支出 994.75万元，全年保障了单位的正常运转、完成了各项工作任务而发生的各项支出，以及确保了单位各类人员的基本工资、津贴补贴等人员经费、办公费等日常公用支出。

（二）单位项目资金绩效分析

2020年我局共支出项目资金 1420.5万元，其中主要包括1、产业链、优化营商环境、和包支付建设经费；2、工业经济运行调度费用；3、电力项目攻坚战推动费用；4、信息化管网杆线整治费用；5、“智慧”企业创建和服务经费

产业链、优化营商环境、和包支付建设经费

该项目财政预算部门资金45万元，实际使用45万元。全年新引进产业链项目123个，计划投资总额171.94亿元。其中计划投资100亿以上项目2个，10亿元以上项目10个，亿元以上项目80个。同时组织3200家企业注册使用各类云平台，新增省级“上云上平台”标杆企业4家。7家企业获选省级两化融合管理体系贯标试点企业，28家企业通过国家两化融合管理体系贯标认定。助力5G直播电商产业基地建设，打造“网间经济孵化器”。和包支付累计发展用户80万户次、商户1.6万户，疫情期间以“湘消费”电子券形式刺激了居民消费回暖。

2、工业经济运行调度费用

该项目财政部门预算13万元，实际使用13万元，全年围绕“入规、升高、上市、扩面”开展梯度培育。全年新增规模工业企业50家，总数达1004家（全省区县市第一）。新增高新技术企业132家，总数达300家。新增长沙智能制造试点企业75家，总数达203家；智能制造示范企业达249家。南新制药在上交所科创板上市，华纳大药业成功过会，全市上市（过会）企业达9家（全省区县市第一），另有38家纳入了长沙市上市（挂牌）后备企业资源库。

3、电力项目攻坚战推动费用

该项目财政安排资金10万元，实际使用10万元。2020年是浏阳市供电能力提升三年行动计划收官之年，全年主、配网累计投资约5.15 亿元。加快推进电网“630攻坚”项目建设，道吾110千伏输变电工程的投产送电有效解决了人民医院等城区用电负荷需求。永和220千伏输变电工程的投产送电为大东区和两型产业园的可持续发展提供了充足的电力支撑。

4、信息化管网杆线整治费用

该项目财政安排资金12.19万元，实际使用12.19万元。全年争取3批次120处国家电信普遍服务试点4G基站建设，实现全市行政村光纤宽带和4G网络覆盖率100%。将光纤到户纳入了市政公用服务工程建设项目审批制度改革事项，组织了光纤到户及通信基础设施报装与验收接入宣贯培训。5G网络建设累计投入超10亿元，新建及改扩建5G机房61个、光交360个，新建5G传输管线990公里，新增5G基站1521个，完成年度任务104.39%，初步实现城区、园区、景区5G网络广覆盖。

5、“智慧”企业创建和服务经费

该项目财政投入14万元，实际使用14万元。全年搜集、整理、编印、发放《惠企政策汇编》2000余册，召开政策解读座谈会11次。指导帮助524家企业（项目）争取上级各项资金1.59亿元。依托市领导对口帮扶产业链60个重大项目和88个重点企业的工作机制，持续推进“千企帮扶”“双复双稳”行动，全年收集企业困难问题589个，已办结560个，办结率95.1%。

六、存在的主要问题

1、预算编制需更加科学合理

按照《预算法》及其实施条例的相关规定，参考上一年的预算执行情况和年度的收支预测，科学编制预算，避免期间大幅追加以及超预算。同时严格预算外资金的过账形式，确需拨付到位的资金，财政需另辟途径拨付，以免额外增加单位全年决算数据。在预算执行中，严格按照预算科目支出，避免预算科目间的预算资金调剂，确需调剂的，按财务规定程序报经批准。

2、规范账务处理，提高财务信息质量

严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定，结合实际情况，科学设置支出科目，规范财务核算，完善相关附件，将不合理、不规范票据扼杀在第一道程序中，做到细致审核、完整披露相关信息。

3、绩效管理意识有待加强

我局部门预算未有绩效评价项目。但在省市上级资金中，相关业务科室应加强绩效意识，对于省市的项目资金，在申报和审核程序，应首先进行书面绩效评价，对申报项目的经济性、效率性、有效性和持续性等方面进行具体分析，同时加强对项目的后期跟踪和资金使用的效益评价。

七、改进措施和有关建议

1.合理编制年度预算。科学设置部门年度绩效目标，结合上一年度预算执行情况及本年度预算收支变化因素，特别是绩效目标需求，科学编制本年度预算，尽量减少中途调项和追加，保持预算执行的严肃性。

2、加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、支付、财务核算，杜绝不规范现象的发生。同时依规使用项目资金。项目资金应按规定的范围专款专用，不能挪作他用。在部门预算项目支出中列支的，应按下设对应的项目资金名称进行会计核算，避免支出混淆不清，无法反应项目的资金去向。

3、加强工作人员绩效评价意识，强调项目开展落实到资料审核与现场勘查两项重要环节，采取不定期检查和定期考核的方式对项目实施质量进行过程把控，确保项目绩效目标的完成。

八、部门整体支出绩效评价等级

我局2020年度部门整体支出在预算执行与分配、单位资产管理与有效利用、部门年度重点工作任务实施与职责履行等方面总体执行情况“优秀”。围绕目标设定、预算配置、预算执行、预算管理、资产管理、职责履行、工作成效、社会效益等方面进行评价，项目综合评分为96分，评价等次为“优秀”。

附件2 2020年部门整体支出绩效评价指标

填报单位：浏阳市工业和信息化局

一级
指标	二级

指标	三级

指标	分值	指标解释	指标说明	分

值
投

入	目标
设定	绩效

目标

合理性	5	部门所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。	评价要点：
①是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；②是否符合部门“三定”方案确定的职责；③是否符合部门制定的中长期实施规划。	5
绩效

指标

明确性	3	部门依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。	评价要点：①是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。③是否与部门年度的任务数或计划数相对应；④是否与本年度部门预算资金相匹配。	2
预算
配置	在职

人员

控制率	2	部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。
在职人员数：部门实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。
编制数：机构编制部门核定批复部门人员编制数。	2
“三公经费”

变动率	2	部门本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核部门对控制重点行政成本的努力程度。	“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。
“三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。	2
重点

支出

安排率	2	部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。	重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。
重点项目支出：部门年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。
项目总支出：部门年度预算安排的项目支出总额。	2
过

程	预算
执行	预算

完成率	2	部门本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算完成程度。	预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。
预算完成数：部门本年度实际完成的预算数。
预算数：财政部门批复的本年度部门预算数。	2
预算

调整率	2	部门本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。	预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。
预算调整数：部门在本年度内涉及预算的追加、调减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外）。	2
支付

进度率	2	部门实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门预算执行的及时性和均衡性程度。	支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。
实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。
既定支付进度：由部门在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时点应达到的支付进度（比率）。	2
结转

结余率	1	部门本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核部门对本年度结转结余资金的实际控制程度。	结转结余率=（结转结余总额/支出预算数）×100%。

结转结余总额：部门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。	1
结转

结余

变动率	1	部门本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率，以反映和考核部门对控制结转结余资金的努力程度。	结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%。	1
公用

经费

控制率	2	部门本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核部门对机构运转成本的实际控制程度。	公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。	2
“三公经费”控制率	2	部门本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核部门对“三公经费”的实际控制程度。	“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。	2
过

程	预算执行	政府

采购

执行率	2	部门本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门政府采购预算执行情况。	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%；
政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。	2
预算
管理	管理

制度

健全性	6	部门为加强预算管理、规范财务行为制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	评价要点：
①是否已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度；
②相关管理制度是否合法、合规、完整；
③相关管理制度是否得到有效执行。	5
资金

使用

合规性	6	部门使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。	评价要点：①是否符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；
②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；
③项目的重大开支是否经过评估论证；
④是否符合部门预算批复的用途；
⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。	5
预决

算信

息公

开性	2	部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核部门预决算管理的公开透明情况。	评价要点：
①是否按规定内容公开预决算信息；
②是否按规定时限公开预决算信息。
预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。	2
基础

信息

完善性	2	部门基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。	评价要点：
①基础数据信息和会计信息资料是否真实；
②基础数据信息和会计信息资料是否完整；
③基础数据信息和会计信息资料是否准确。	2
资产

管理	管理

制度

健全性	2	部门为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。	评价要点：
①是否已制定或具有资产管理制度；

②相关资金管理制度是否合法、合规、完整；
③相关资产管理制度是否得到有效执行。	2
资产

管理

安全性	2	部门的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门资产安全运行情况。	评价要点：
①资产保存是否完整；
②资产配置是否合理；
③资产处置是否规范；
④资产账务管理是否合规，是否账实相符；
⑤资产是否有偿使用及处置收入及时足额上缴。	2
过

程	资产

管理	固定

资产

利用率	2	部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率程度。	固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。	2
产

出	职责
履行	实际

完成率	10	部门履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职工作任务目标的实现程度。	实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）×100%。
实际完成工作数：一定时期（年度或规划期）内部门实际完成工作任务的数量。
计划工作数：部门整体绩效目标确定的一定时期（年度或规划期）内预计完成工作任务的数量。	9
完成

及时率	3	部门在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。	完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。
及时完成实际工作数：部门按照整体绩效目标确定的时限实际完成的工作任务数量。	3
质量

达标率	7	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。	质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%。
质量达标实际工作数：一定时期（年度或规划期）内部门实际完成工作数中达到部门绩效目标要求（绩效标准值）的工作任务数量。	7
重点

工作

办结率	8	部门年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门对重点工作的办理落实程度。	重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。
重点工作是指党委、政府、人大、相关部门交办或下达的工作任务。	8
效

果	履职
效益	经济

效益	4	部门履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。	此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	4
社会

效益	4	部门履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。
4
生态

效益	4	部门履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。
4
社会公众或服务对象满意度	10	社会公众或部门的服务对象对部门履职效果的满意程度。	社会公众或服务对象是指部门履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	10
合计	100
96

附件3 部门整体支出绩效评价基础数据表

填报单位：浏阳市工业和信息化局

财政供养人员情况	编制数	2020年实际在职

人数	控制率
44	100%
经费控制情况	2019年决算数	2020年预算数	2020年决算数
三公经费	6.89	8.4	8.13
1、公务用车购置和维护经费	/	/	/
其中：公车购置	/	/	/
公车运行维护	/	/	/
2、出国经费	/	/	/
3、公务接待	6.89	8.4	8.13
项目支出：	2168.01	113.31	1420.5
1、业务工作专项	/	/	/
2、运行维护专项	/	/	/
3、行政事业类项目	2168.01	113.31	1420.5
公用经费	48.17	46.5	68.94
其中：办公经费	48.17
28.55
水费、电费、差旅费
会议费、培训费
政府采购金额	——	10	2.84
部门整体支出预算调整	——
1509.25
厉行节约保障措施	我局严格执行上级“八项规定”和相关厉行节约政策，相应制定了公务接待、公务用车、差旅、会议、培训等制度，并汇编成册。
说明：“项目支出”需要填报除专项资金和基本支出以外的所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

附件4 财政项目支出绩效评价共性指标

填报单位：浏阳市工业和信息化局

一级指标	二级指标	三级指标	分值	指标解释	指标说明	得分
投

入	项目立项	项目立项

规范性	5	项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。	评价要点：

①项目是否按照规定的程序申请设立。

②所提交的文件、材料是否符合相关要求。

③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。	5
绩效目标

合理性	5	项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。	评价要点：

①是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策。

②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关。

③项目是否为促进事业发展所必需。

④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。	5
绩效指标

明确性	5	依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。	评价要点：

①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标。

②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。

③是否与项目年度任务数或计划数相对应。

④是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。	5
过

程	预算执行	预算

完成率	2	部门本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算完成程度。	预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。预算完成数：部门本年度实际完成的预算数。预算数：财政部门批复的本年度部门预算数。	2
预算

调整率	2	部门本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。	预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。预算调整数：部门在本年度内涉及预算的追加、调减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外）。	2
过

程	预算执行	支付

进度率	2	部门实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门预算执行的及时性和均衡性程度。	支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。

实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。

既定支付进度：由部门在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时点应达到的支付进度（比率）。	2
结转

结余率	1	部门本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核部门对本年度结转结余资金的实际控制程度。	结转结余率=（结转结余总额/支出预算数）×100%。

结转结余总额：部门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。	1
结转

结余

变动率	1	部门本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率，用以反映和考核部门对控制结转结余资金的努力程度。	结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%。	1
业务管理	管理制度

健全性	4	项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。	评价要点：

①是否已制定或具有相应的业务管理制度。

②业务管理制度是否合法、合规、完整。	3

制度执行

有效性	4	项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。	评价要点：

①是否遵守相关法律法规和业务管理规定。

②项目调整及支出调整手续是否完备。

③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档。

④项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。	3
项目质量

可控性	6	项目实施到位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。	评价要点：

①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准。

②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。	5
过

程	财务管理	管理制度健全性	4	项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。	评价要点：

①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法。

②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。

4

财务管理	资金使用合规性	5	项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。	评价要点：

①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定。

②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续。

③项目的重大开支是否经过评估认证。

④是否符合项目预算批复或合同规定用途。

⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。	5
财务监控有效性	4	项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。	评价要点：

①是否已制定或具有相应的监控机制。

②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。

3

产

出	项目产出	实际

完成率	10	项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。	实际完成率＝（实际产出数/计划产出数）×100%。

实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。

计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。	9
完成

及时率	5	项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度。	完成及时率=[ （计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间] ×100%。

实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。

计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。	5
质量

达标率	7	项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。	质量达标率＝（质量达标产出数/实际产出数）×100%。

质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。

既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。	7
产

出
成本

节约率	8	完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。	成本节约率＝[（计划成本-实际成本） /计划成本]×100%。

实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。

计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。	7.5
效

果	项目效益	经济效益	3	项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。	此四项指标为设置项目支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	9.5
社会效益	3	项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。
生态效益	2	项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。
可持续

影响	2	项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。
社会公众或服务对象满意度	10	社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。	社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	10
合计	100
94